Från vilka register hämtas person- och företagsuppgifter och vilka kontroller görs på person- respektive företagsnivå?

Alla person- och företagsuppgifter tillhandahålls av Dow Jones. Inhämtning av händelser / slagningar i register sker i samband med att du startar en kundkännedom och därefter en gång per dag.

På personnivå görs följande kontroller:

• PEP (Politically Exposed Person) – Avser personer i politisk utsatt ställning, exempelvis någon som har eller har haft en viktig offentlig funktion i en stat, statligt organ eller bolag under de senaste 18 månaderna. Om en person finns på Dow Jones PEP-lista kommer denne att flaggas upp i Blikks KYC-modul. Vänligen notera att slagningar görs mot PEP-listor i det land som personen har sitt medborgarskap.
• RCA (Relatives and Close Associates) – Avser personer som är släkt eller har en nära relation till någon i politiskt utsatt ställning under de senaste 18 månaderna. Om en person finns på Dow Jones RCA-lista kommer denne att flaggas upp i Blikks KYC-modul. Vänligen notera att slagningar görs mot RCA-listor i det land som personen har sitt medborgarskap.
• SIP (Special Interest Person) – Avser personer som kan utgöra en risk på grund av pågående eller historisk kriminalitet, exempelvis någon som har dömts för penningtvätt. Om en person finns med på Dow Jones SIP-lista kommer denne att flaggas upp i Blikks KYC-modul. För att en person ska flaggas upp som SIP måste denne även förekomma på EU:s sanktionslista.
• Sanction – Avser personer som finns på EU:s sanktionslista. Om en person finns på EU:s sanktionslista, som tillhandahålls av Dow Jones, kommer denne att flaggas upp i Blikks KYC-modul.

På företagsnivå görs följande kontroller:

• SIE (Special Interest Entity) – Avser företag som kan utgöra en risk på grund av pågående eller historisk kriminalitet. Om ett företag finns på Dow Jones SIE-lista kommer detta att flaggas upp i Blikks KYC-modul. För att ett företag ska flaggas upp som SIE måste denne även förekomma på EU:s sanktionslista. 
• Sanction – Avser företag som finns på EU:s sanktionslista. Om ett företag finns på EU:s sanktionslista, som tillhandahålls av Dow Jones, kommer detta att flaggas upp i Blikks KYC-modul.