Så fungerar händelser

Händelser är ett samlingsnamn för alla viktiga händelser som rör din byrås allmänna riskbedömning och KYC:er. Det kan exempelvis innefatta påminnelser om att er allmänna riskbedömning måste förnyas eller förändringar i en kunds styrelse. En del händelser skapas automatiskt men du har även möjlighet att registrera egna händelser. 

Hantera händelser

KYC/AML-verktyget kontrollerar löpande om det sker några förändringar bland dina kunders företagsuppgifter, exempelvis om befattningshavare eller verklig huvudman ändrats, eller om de lagts till på en PEP- eller sanktionslista. Slagningar i register / inhämtning av händelser görs i samband med att du startar en KYC och därefter en gång per dag. Sker det förändringar som kan påverka riskbedömningen skapas det automatisk en händelse som är synlig i händelselistan:

Genom att klicka på en händelse får du en mer detaljerad beskrivning av dess omfattning och art. Du kan även ladda upp bilagor, lägga till åtgärder som vidtagits samt ändra status (Ej hanterad, Pågående eller Hanterad):

Alla ändringar som görs på en händelse loggas under Aktivitet & vidtagna åtgärder:

Om någon av nedanstående förändringar upptäcks hos en av dina kunder skapar Blikk automatisk en händelse med titeln Påträffad förändring:

• En befattningshavare har påträffats på en sanktionslista
• En befattningshavare som tidigare har påträffats på en sanktionslista är inte längre flaggad
• Juridiskt bolagsnamn har förändrats
• Företagets verksamhetsbeskrivning har förändrats
• Firmatecknare för bolaget har ändrats
• En ny befattningshavare har tillkommit
• En befattningshavare har avträtt
• En befintlig befattningshavares roll har förändrats
• En befattningshavare har påträffats i minst ett av de genomsökta registerna
• En befattningshavare som tidigare påträffats i minst ett av de genomsökta registerna är inte längre flaggad
• Företaget har påträffats på en sanktionslista
• Företaget som tidigare har påträffats på en sanktionslista är inte längre flaggad
• Företagets adress har förändrats
• Företagets SNI-kod har förändrats

OBS! Du måste själv avgöra vilken åtgärd som är lämplig att vidta, exempelvis huruvida kundkännedomen bör göras om eller inte.

Skapa egna händelser

Utöver den automatiserade bevakningen av företagsinformation har du möjlighet att registrera, hantera och följa upp egna händelser.

För att skapa en händelse klickar du på Lägg till händelse i dashboarden:

Du har även möjlighet att skapa en händelse direkt i ett kundkort, genom att klicka på +-ikonen under fliken KYC/AML:

I samband med att du skapar en händelse måste du ange en titel, vilken kund händelsen avser, datum samt kategori (Förändring, Misstänkt aktivitet eller Allvarlig risk). Du har även möjlighet att komplettera med en beskrivning samt ladda upp filer:

När händelsen skapats kan du lägga till åtgärder som vidtagits, justera beskrivningen, ladda upp filer samt ändra status (Ej hanterad, Pågående eller Hanterad):

Alla ändringar som görs på en händelse loggas under Aktivitet & vidtagna åtgärder:

Filtrera händelser

Om du snabbt vill hitta händelser som rör en specifik kund, kategori eller status har du möjlighet att använda filtreringsfunktionen. Klicka på Filtrera i händelselistan och gör önskade filtreringar (Datumspann, Kund(er), Kategori och Status):

Exportera händelser

När du har gjort önskade filtreringar i händelselistan kan du exportera dem till en PDF genom att klicka på Export:

Vid export hämtas alla händelser i filtreringsurvalet. Om urvalet inkluderar flera kunder kommer händelserna att sorteras i kronologisk ordning (ej grupperade per kund).

Anmäl avvikelser till Finanspolisen

Misstänkta avvikelser ska utan dröjsmål anmälas till Finanspolisen via plattformen goAML. För att anmäla misstänkt aktivitet måste din byrå vara registrerad som rapportör. Om ni inte har ett befintligt konto kan du, i förberedande syfte, registrera byrån som rapportör. Vid en eventuell anmälan kommer du och dina kollegor alltid att skyddas av anonymitet.

Genom att klicka på knappen goAML portal för anmälan, som bland annat är synlig i dashboarden och på händelser, når du Finanspolisens portal där du kan anmäla misstänkta avvikelser: