Regelverket kring penningtvättslagen kan upplevas som omfattande och svårnavigerat. Som tur är finns det mycket material som kan öka din förståelse för regelverket och underlätta efterlevnaden.
Här har vi samlat några relevanta myndigheter och organisationer samt länkat till underlag som kan ge dig värdefulla insikter och vägledning inom ämnet:
Svenska institutet mot penningtvätt (SIMPT)
- Grundläggande vägledning – Allmän riskbedömning
- Grundläggande vägledning – Anställda och uppdragstagare
- Grundläggande vägledning – Kundkännedom
- Grundläggande vägledning – Övervakning och rapportering
- Grundläggande vägledning – Behandling av personuppgifter
- Grundläggande vägledning – Intern kontroll, anmälningar om misstänkta överträdelser och skadestånd
Polisen
- Om penningtvätt och finansiering av terrorism
- Regelverk och praxis
- Informationsmaterial
- Finanspolisens årsrapporter
Branschorganisationer
Tillsynsmyndigheter
Revisorsinspektionen har till uppdrag att kontrollera regelefterlevnaden inom revisionsbranschen medan Länsstyrelsen kontrollerar efterlevnaden inom redovisningsbranschen. Tillsynsuppdraget har tilldelats tre Länsstyrelser: Stockholm, Skåne och Västra Götaland.
För att kontrollera regelefterlevnaden utför Revisorsinspektionen och Länsstyrelsen bland annat tillsyn. I samband med en tillsyn kontrolleras all dokumentation och jämförs med de lagkrav som finns. Detta innefattar allt från allmän riskbedömning till kundkännedom och rutiner.
Anser tillsynsmyndigheten att det finns brister i företagets åtgärder mot penningtvätt har de möjlighet att ingripa och förelägga att verksamheten ska upphöra, att det ska göras en rättelse eller att det ska betalas en sanktionsavgift.
- Länsstyrelsen Stockholm
- Länsstyrelsen Skåne
- Länsstyrelsen Västra Götaland
- Revisorsinspektionen
- Finansinspektionen
Financial Action Task Force (FATF)
Kommentarer
0 kommentarer
logga in för att lämna en kommentar.